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发行可转换公司债券的必须是上市公司吗?  律师文集   发行可转换公司债券的必须是上市公司吗?一、发行可转换公司债券的必须是上市公司吗? 可转换公司债券，全称是“可转换成股票的公司债券”，如果该债券不上市，也不公开募集资金，则非上市公司也可以。但如果要公开募集，则必须是上市公司。 二、发行可转换公司债券的公司类别 《公司债券发行与交易管理办法》第十二条 上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。商业银行等金融机构可以按照有关规定发行附减记条款的公司债券。上市公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，应当符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。 三、发行条件 《公司法》第一百六十一条 上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。 《证券法》第十六条 公开发行公司债券，应当符合下列条件： （一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； （二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； （三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； （四）筹集的资金投向符合国家产业政策； （五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平； （六）国务院规定的其他条件。 发行人发行可转换公司债券，应当符合《可转换公司债券管理暂行办法》规定的条件： （1）最近3年连续盈利，且最近3年净资产收益率平均在10％以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％； （2）可转换债券发行后，公司资产负债率不高于70％； （3）累计债券余额不超过公司净资产额的40％； （4）上市公司发行可转换债券，还应当符合关于公开发行股票的条件。 发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开发行债券的一般条件外，还应当符合的规定包括： 1、公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元； 2、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息； 3、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息； 4、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额等。 从理论上来看，发行可转换公司债券的必须是上市公司吗？不是的。但是从实际情况下来说，所附条件众多，真实情况较复杂，且从投资者角度来说也很难获得其信任。若您还有疑问，可以就具体情况咨询日照律师。 ·私募债券是什么意思       私募债券是什么意思根据规定，债权在按照发行方式区分的时候，可以分为私募债券和公募债券。私募债券的发行相对公募而言有一定的限制条件，私募的对象是有限数量的专业投资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。那到底什么是私募债券呢?我们将在下文中为您做详细介绍。...... ·怎么约定还款时间比较好       怎么约定还款时间比较好一、怎么约定还款时间比较好在民间借贷中，容易产生争议的时间包括两点：还款时间和欠条书写时间。还款时间就是债权人和债务人约定的应当归还本息的时间。现实中人们经常忽视这项约定，或未作出明确约定。最常见的表述为“一定时间后”还款，如“一年后...... ·借钱不还起诉流程       借钱不还起诉流程借钱还钱是一个热搜词，现在流行凭借钱看出两个人的关系。所以借钱不还成了一个老大难的问题，两人协商解决不了，那么只有通过起诉来解决问题，那么借钱不还起诉流程是怎么样的?我们就为您简要分析一下，希望对您有所帮助。一、借钱不还起诉流程1、写好起诉...... ·现在越来越多人用贷款的方式解决经济问题，...       现在越来越多人用贷款的方式解决经济问题，特别是需要大量的资金的时候。但是也有一些人不知道房产抵押怎么办理？这样长时间没有解决问题就给自身造成了巨大损失。所以，我们在下文就为您简要分析一下，希望对您有所帮助。一、房产抵押怎么办理第一步、提交所需证件。1、房地...... ·徐晨光律师走进枣庄广播电视台“市民热线法治版”直播间解答法律咨询       2月1日，山东京杭律师事务所徐晨光律师走进枣庄市人民广播电台《市民...... ·南京拆迁律师       南京拆迁律师办理房屋拆迁、土地征收、房地产纠纷等拆...... ·法律规定子女监护权包含什么内容       ?监护权分为对未成年人的监护权和对精神病人的监护权，所谓子女监护权，就是父母对于自己的未成年子女所享有的监护权。监护权既是一种权力，也是一种责任。那到底法律规定子女监护权包含什么内容呢？请跟随我们一起在下文中进行了解吧。一、什么是子女监护权...... ·假释撤销后如何处理       根据相关法律的规定，罪犯在假释考验期内要是被发现了漏罪或者再犯新罪，那么就是会被撤销假释的。而具体在假释撤销后如何处理呢?相信很多人都不是很清楚了，下面就让我们为您做详细解答吧。(一)被假释的犯罪分子，在假释考验期间犯新罪，无论所犯新罪是故意...... ·购买期房的法律风险       在购买期房时一定要看“五证二书”。五证是指：建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程开工证、国有土地使用证、商品房预售许可证。买完房以后还要查验或者验收“二书”。“二书”是指开发商在竣工验收合格时通知购房者入住之后提供的两份法律文件...... ·私募基金管理公司转让牌照要多久？       私募基金管理公司转让牌照要多久？一、私募基金管理公司是否可以转让牌照可以转让牌照，只不过公司变更股东人员信息之后，备案的牌照也需要调整里面的高管人员，毕竟是咱们公司自己做业务，相当于重新提交申请的牌照，价格也比较高，建议是用现有的壳公司，...... ·哪些案件的律师费可以由对方承担?           一、交通事故案件律师费可以要求对方承担。    　　《民法通则》第119条规定：“侵害公民身体造成伤害的，应当赔偿医疗费、因误工减少的收入、残废者生活补助费等费用;造成死亡的，并应当支付丧葬费、死者生前...... ·车祸伤残赔偿标准是怎样的？       车祸伤残赔偿标准是怎样的？在路上开车，如果不幸发生车祸，造成了人员伤残，就必须会对受害者进行赔偿。但是，很多人对此并不清楚，不知道赔偿项目有哪些，标准是怎样的。下面，我们将为您详细介绍车祸伤残赔偿标准，希望能够帮助到你。车祸伤残赔偿标准...... ·怎样确定要约的生效时间？       要约到达受要约人时生效。要约生效的时间依要约的形式不同而有所不同：口头要约一般自受要约人了解时发生法律效力；非口头要约一般自要约送达受要约人时发生法律效力。合同法规定：采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进...... ·轻微事故逃逸被拘留会判刑吗       轻微事故逃逸被拘留会判刑吗轻微交通事故不会涉及人身损害的情况，一般只涉及相关财产的损失。但是还有有些司机在发生轻微交通事故后逃逸，这是会受到拘留的处罚。那么轻微事故逃逸被拘留会判刑吗?我们在下文就为您简要分析一下，希望对您有所帮助。一、轻微事...... ·签房屋租赁合同要注意什么,房屋租赁合同有哪些注意事项       当事人进行房屋租赁的，必须要与对方签订一份房屋租赁合同，这样对自身利益是很有帮助的。但是，也要是好的房屋租赁合同才能保护当事人的利益，因此在签订的时候就需要注意一些地方。那么房屋租赁合同要注意什么呢?我们将在下文中为您做详细介绍。(1)房屋租赁...... 有问题要咨询？发行可转换公司债券的必须是上市公司吗? 事发地：*<--请留地址，便于分析 手机号：*<--请留手机，以便律师回复 热门城市 常州律师  南京律师  南通律师  宜宾律师  鄂尔多斯律师  普洱律师  澳门半岛律师  鄂州律师  江北区律师  双桥区律师  青浦区律师  宁波律师  通化律师  博尔塔拉律师  天门律师  盘锦律师  齐齐哈尔律师  内蒙古律师  台中律师  孝感律师

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