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    关于李xx涉嫌集资诈骗犯罪

辩 护 词



尊敬的审判长，审判员，人民陪审员：

湖南大民律师事务所肖国平律师依法担任本案被告人李xx的辩护人。

现依据事实和法律，发表如下辩护意见。

一、公诉方对李xx在涉案公司的工作和身份、违法所得方式及金额的陈述，不正确。

（一）李xx不是涉案公司的财务人员，而是普通文员，应认定为涉案公司涉案行为的辅助人员。

1、李xx的具体工作就是：

在全案部分“融资业务员”拉回“投资客”的时候，在涉案公司早已拟定好的固定合同文本上，按照业务员和投资客的要求，填写“投资客”姓名等身份信息，以及“投资”金额、期限，由“投资客”签名，盖上公司印章和李x私章，同时在合同“办理人”处签上自己的名字，然后收受“投资款”并交给张达[www.cnLaw.net]。

经过对案卷资料的统计，辩护人发现，在投资合同上作为“办理人”签了字的，共有17人，分别是：张达，王璨玺，李xx，杨芳，张花元，张小思，倪成，谭慧，杨洋，杨株花，周梓杰，彭添苗，罗丹，谭小年，陈佳煜，彭兵、陈小姣。上述办理人，一部分就是融资业务员。

另外，有10份投资合同没有“办理人”签字[中法网]。

由此可见：

（1）李xx的工作，对合同条款，金额，期限，回报率，不能施加任何个人意志，正如公司聘请的保洁员或厨师，不能对公司的融资业务产生任何影响[中法网]。单独的“办理人”，既不是公司的融资策划组织人员，也不是融资业务员，对融资没有提成，其实就是一个纯辅助性质的辅助人员；

（2）即使在融资业务员和公司财务张达之间，没有合同上的“办理人”，“融资业务”同样能顺利完成。

2、公司主要人员均不认为李xx是公司财务人员。

本案..被告人李x在回答侦查人员关于公司的人员结构的讯问时，回答：我是总集团公司的负责人兼湘潭那边的负责人，益阳这边的负责人是张xx，她主要负责带融资业务员并监管公司财务，张x是公司的会计兼出纳，益阳这边下面的业务员是谭x、杨xx、倪xx、杨x四个人，还有唐卫红几个离职的。见案卷第2卷第11页。

本案第二被告人、公司益阳地区负责人张xx在回答侦查人员关于公司的人员结构的讯问时，回答：李xx是集团公司的总负责人兼湘潭那边的负责人，张达是公司的财务总监，主要负责公司的进出帐核对，益阳这边的财务账进出都必须由张达审核，黄xx是公司的运营总监，他给我们说他是策划宣传部主席，要我们叫他黄主席，他主要负责公司融资活动的策划（包括组织客户旅游，聚会聚餐），对业务员的培训，融资政策调整，对外宣传文案等，益阳这边下面的业务员是我、谭x、杨xx、倪x、梁x、冯x、杨x四个人，还有唐xx等几个离职的[中法网]。见案卷第2卷第28-29页。

本案被告人张xx供述：李x是公司的法人兼董事长，下设总经办，成员是我和黄新星、李新、李xx，黄新星是公司的讲师负责营销策划，李新负责对外投资，我负责公司融资款的进出，李xx负责和客户签投资合同。在湘潭、益阳、桃江等地，还有融资业务员10多人。见案卷第2卷第38页。

本案被告人杨xx供述：李x是公司的法人兼董事长，益阳这边的负责人是张花元，黄新星是公司的讲师负责销策划，李新是投资部长负责对外投资，张达负责公司财务，在湘潭、益阳、桃江等地，还有融资业务员10多人。见案卷第2卷第38页。见案卷第2卷第51页。

本案被告人谭慧供述：李x是公司的法人兼董事长，益阳业务经理是张花元，黄新星是公司的讲师负责销策划，张达负责公司财务和后勤，李新是公司投资部长负责对外投资，在湘潭、益阳、桃江等地还有融资业务员20多人。见案卷第2卷第63页。

以上最熟悉公司组织结构的人员，没有人说李xx是公司财务人员。唯有张达说，“李xx负责和客户签投资合同”。

3、李xx不会电脑操作，没有能力进行会计或出纳造表、对账等工作。李xx不但没有在电脑上进行会计出纳操作，也没有在纸质文书上进行会计、出纳工作，当然不属于公司财务人员。

4、李xx在涉案公司工作期间，公司出纳另有其人，司法机关认定该人不涉嫌犯罪。本辩护人认为，司法机关不追究出纳的刑事责任，符合法律规定。

5、李xx来公司的初始目的，就是应公司老板李x的邀请，作为李x的堂姑姑，协助调和张花元与张达的紧张关系。来到公司后，顺便为公司从事了辅助性的文书工作。

（二）公诉机关指控“李xx在公司领取薪资及资金提成约五万元”，这是错误的。

李xx在非法融资业务中，没有提成。

案卷补侦第26卷第79-103页，公司2018年2月至2020年2月工资表显示，李xx全部造表工资及实际领取的工资情况如下：

2019年4月，基本工资5000元，没有提成，合计5000元，实领工资空白。其他人实领工资也是空白。

2019年5月，基本工资5000元，没有提成，合计5000元，实领工资空白。其他人实领工资也是空白。

2020年1月2月汇总，基本工资5000元，没有提成，合计5000元，实领工资空白。其他人实领工资不是空白。

李xx从来都没有有机会获得资金提成，工资表情况印证了这一点。

二、李xx作为涉案公司的辅助人员，不知悉公司其他人员可能存在的诈骗意图和行为，其涉案行为与涉案公司其他人员可能存在的“诈骗”无共同意志，可能与涉案公司非法吸收公众存款有关联，但不构成集资诈骗罪。

（一）李xx在公司的时间很短，2019年5月份来到益阳，年底就离开了。李xx对公司运作真实模式，可能存在的欺骗行为，完全不了解。

（二）李xx从来不知道公司的投资项目真实情况，从来没有参与制定公司的融资政策。

所以，李xx不构成集资诈骗罪。

三、对李xx涉案行为的定性及处理意见

1、如前所述，李xx只是公司吸收公众存款的辅助人员。

2、应当比照本案其他类似人员，认定李xx涉案行为情节显著轻微，依据刑事诉讼法第十六条之规定，宣告其无罪，或者，依据刑法第三十七条之规定，免予刑事处罚。

以上辩护意见，请合议庭采纳。

谢谢！



李xx的辩护人

湖南大民律师事务所肖国平律师签字：

              2021年12月2日。

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