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公司债券承销人是哪些？ www.cnLaw.net 法律知识 公司债券承销人是哪些？ 一、公司债券承销人应当是谁 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。确定承销费用时，承销机构应当综合考虑发行人资质、承销风险等多种因素，合理报价，不得扰乱正常的市场秩序。主承销商应当与发行人签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任。 公司债券承销的方式有哪些 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 1、包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。 2、投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。 3、代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。 4、赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。 二、上市公司发行公司债券相关法规内容怎样》? 公司债券发行是指公司债券从发行者手中转换到债券投资者手中的过程。公司发行债券的实质是以负债方式向社会公众筹措资金。发行公司债券必须具备法定条件，这些条件涉及债券总额、债券利率水平、公司净资产数额、公司盈利水平、政府产业政策等。 公司债券的发行方式包括直接发行和间接发行两种。直接发行是公司直接向投资者发行债券。其发行成本低，无需公开财务资料，但发行量和社会影响较小。间接发行是公司通过证券发行中价机构向投资者发行债券。具体方式有代销、余额包销和全额包销。 相关法律规定： 第一百五十四条、本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。 公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。 第一百五十五条、发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准后，应当公告公司债券募集办法。 公司债券募集办法中应当载明下列主要事项： (一)公司名称; (二)债券募集资金的用途; (三)债券总额和债券的票面金额; (四)债券利率的确定方式; (五)还本付息的期限和方式; (六)债券担保情况; (七)债券的发行价格、发行的起止日期; (八)公司净资产额; (九)已发行的尚未到期的公司债券总额; (十)公司债券的承销机构。 第一百五十六条、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名，公司盖章。 第一百五十七条、公司债券，可以为记名债券，也可以为无记名债券。 第一百五十八条、公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。 发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项： (一)债券持有人的姓名或者名称及住所; (二)债券持有人取得债券的日期及债券的编号; (三)债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式; (四)债券的发行日期。 发行无记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明债券总额、利率、偿还期限和方式、发行日期及债券的编号。 第一百五十九条、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。 第一百六十条、公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。 公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。 第一百六十一条、记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。 无记名公司债券的转让，由债券持有人将该债券交付给受让人后即发生转让的效力。 第一百六十二条、上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。 债券的发行，涉及到多个机关，包括证券公司，还有国家证券监督的管理机构等。因为债券的承销，自行销售等，是需要这些公司机关的同意之后才可以实施的行为，债券对于一个公司来说是非常重要的，是重要的资金来源之一。 ·买卖合同中逾期付款利息的计算方法   买卖合同中逾期付款利息的计算方法(一)《买卖合同司法解释》第二十四条第四款：“买卖合同没有约定逾期付款违约金或者该违约金的计算方法，出卖人以买受人违约为由主张赔偿逾期付款损失的，人民法院可以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计...... ·债权转让债务人不同意该怎么办？   债权转让债务人不同意该怎么办？一、债权转让我国法律规定：债权人可以将债权转让给第三人，由第三人取代债权人地位，向债务人主张债权，债权转让需要通知债务人。二、债权转让债务人不同意怎么处理通知既对债务人发生效力，不同意不影响债权转让的效力。根据《合同法》的...... ·合同条款无效的规定具体？   合同条款无效的规定具体有哪些一、合同条款无效的规定具体有哪些根据《民法通则》第58条的规定，以下情形的民事行为无效：1、当事人是无民事行为能力或限制性民事行为能力人;2、当事人一方有欺诈胁迫、乘人之危的行为;3、双方恶意串通损害国家、集体或第三人利益的行为;...... ·借款人在借款时有哪些要注意的   在生活中，很多人认为，借钱尤其是向熟人借钱是一件没有任何技术难度的事情，自己并不需要多防范什么或者是需要多注意什么，其实，这个想法是错误的。那么，借款人借款需要注意什么才能避免风险发生呢?其实这个问题也就是在问，借款人在借款时有哪些要注意的呢?下面将为您做一个较...... ·南京违规披露、不披露重要信息罪辩护律师_违规披露、不披露重要信息罪的构成、认定、主体认定、立案追诉标   南京证券期货犯罪辩护律师为违规披露、不披露重要信息罪犯罪嫌疑人辩护，解......     股东是不得随便退股退出资的。可以采用以下方式：1，股东可以将自己的股权转让给其他股东。2，股东可以将自己的股权转让给股东以...... ·女方嫁妆是夫妻共同财产么   夫妻共同财产与夫妻个人财产是相对的，生活中区分这二者是有重大意义的，尤其是在夫妻离婚的时候。那么女方在结婚的时候带到男方的嫁妆，是否属于夫妻共同财产呢?相信很多人都不太清楚，下面就让我们告诉您嫁妆是夫妻共同财产吗。一、夫妻共同财产的范围......     入室抢劫罪是抢劫罪里加重刑罚的一个情形，必须严厉打击这种行为，法律也规定入室抢劫罪至少会判处十年以上的有期徒刑。但是，如......     公司最大股东和法人责任的区别是什么一、公司最大股东和法人责任的区别是什么?区别主要在于责任的程序不同，公司是独立法人，......     医院打针过敏问题在哪投诉1、医疗损害责任的责任主体是医疗机构，且必须是合法的医疗机构。按《医疗机构管理条例》的规定，医疗机......     交通事故受伤伤残鉴定一般在治疗终结后进行。治疗终结，是指临床医学一般所认可的损伤后病理变化经临床治疗后得到完全或部分恢复......     商家哪种行为存在欺诈？一、商家哪种行为存在欺诈根据《侵害消费者权益行为处罚办法》第五条和第六条规定，欺诈消费者的行为......     融资借款是什么？一、融资借款是什么？从狭义上说，融资既是一个企业的资金筹集的行为和过程;从广义上说，融资也叫金融，就是...... ·一、劳动合同没有约定工资然后又延长试用期合法吗?   一、劳动合同没有约定工资然后又延长试用期合法吗?劳动合同应当约定工资。劳动合同约定工资适用同工同酬原则。《劳动合同法》第十七条　劳动合同应当具备以下条款：(一)用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人;(二)劳动者的姓名、住址和居...... 有法律问题要咨询？ 事发地：*<--请留地址，便于分析 手机号：*<--请留手机，以便律师回复 热门城市 四平律师  自贡律师  吴忠律师  怒江律师  哈密律师  连云港律师  黔江区律师  克孜勒苏律师  邢台律师  襄阳律师  雅安律师  东丽区律师  河北律师  青海律师  怀化律师  辽源律师  临汾律师  黔西南律师  石家庄律师  氹仔岛律师

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