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企业境内上市操作程序,根据《证券法》的规定

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根据《证券法》的规定，公司在我国境内公开发行并上市A、B股票，至少应当经过向证监会提交申请、经证监会核准以及证交所安排上市这三个阶段。不过，公司想要成为上海或深圳证券交易所的上市公司，不仅要遵守《证券法》，还需符合《公司法》、证监会的有关监管法规以及两大交易所的自律规则。比如，证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》规定公司在向证监会提出申请前，还必须经过至少为期一的上市辅导期。另外，根据《公司法》，只有股份有限公司才能发行股票，如果是有限责任公司，必须先将其改制成符合条件的股份有限公司。这样，公司公开发行股票并上市可能总共要经历五个阶段：改制重组、上市辅导、提交申请、证监会核准、交易所安排上市这五个阶段。一、改制重组企业改制重组的目的是要成立一个符合规定条件的股份有限公司，以该股份有限公司作为基础申请上市，这项工作通常应在改制企业的内部领导下，由专业中介机构组建的上市工作团队完成。这个上市团队的中介机构主要包括证券公司、律师事务所、会计师事务所及资产评估机构等。改制重组工作从拟改制企业聘请相关中介机构开始，至工商行政管理部门颁发改制后的股份有限公司营业执照为止。证券公司在本阶段的主要工作：（1）设计改制方案；（2）对资产重组、股本总额、股权结构、筹资用途、发行方案等进行指导；（3）协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；（4）起草、汇总、报送全套申报材料。律师事务所在本阶段的主要工作：（1）协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同，准备与公司设立登记有关的法律文件；（2）协助企业召开创立大会，建立健全公司组织机构；（3）负责出具法律意见书、律师工作报告；（4）为企业改制提供法律咨询服务。会计师事务所在本阶段的主要工作：（1）对各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；（2）负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的账务处理符合规定：（3）协助公司建立股份公司的财务会计制度、帐务管理制度；（4）对公司前三经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。（5）对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。资产评估事务所的主要工作：在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。需要指出的是：修订前的老《公司法》对股份有限公司的设立采取许可制，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。而根据新的《公司法》，成立股份有限公司一般无需行政许可，而是实行与有限责任公司相同的登记制。除非改制公司的经营范围涉及国家许可经营项目的，在向工商局申请办理注册登记之前，还应当经过有关主管部门许可。另外，改制企业为国企或主要资产为国有企业的，改制方案还需经国资委审批。二、上市辅导根据证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》（10月16日证监发〔〕125号）、《关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知》（9月10日证监发〔〕111号），对申请上市的股份公司在公开上市之前须由专业的证券辅导机构进行上市辅导，辅导期限至少为一。这个辅导机构为具有主承销商资格的证券机构。实践中，企业从节约成本以及保证上市工作的连贯性来考虑，企业所聘请的证券公司不仅仅负责上市辅导，还包括前期参与改制重组以及后期发行上市阶段负责保荐承销等多项工作。对拟上市企业进行辅导的总体目标是：建立良好的公司治理；形成*****运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进

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张大勇

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