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证券从业人员代客理财问题

  网友 公众会员 来自:山东-东营回复 收藏 楼主
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我是一名证券公司的从业人员,我有一个客户,平时在一起打球关系还可以,我说我可以给他推荐股票,但是他说平时很忙没多少时间看股票,叫我帮他操作账户,我们之间没有承诺收益分配问题,就是单纯我帮他操作账户,他说亏了也没事,就是说让我不要乱做票,亏了他自己负责,不要亏大了,我知道证券从业人员带代客户操作账户是违规的,当然我肯定也不会故意让客户损失,想着是能帮到客户就帮到吧,结果最近股市行情不好,客户投资的500万亏损了100万,客户现在不满意了,要找我说理还要到公司投诉我,请问在这件事情上我会负责任吗?证券公司要负责任吗?

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2013-3-2 13:48:11 顶部
潘卫斌
潘卫斌律师
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注册:2005年9月1日
潘卫斌律师(江苏-无锡) 13861690619回复 2
证券公司没有责任,你也不需要民事赔偿,但公司会对你有处罚证监会可能行政处罚。
·大学法律专业毕业,本科学历.10年警察工作经历,使本人积累了丰富的人身阅历和工作经验...
2013-3-2 14:23:58 顶部
李柏智
李柏智律师
大天王
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李柏智律师(广东-韶关) 13076220410回复 3
你违反证券人员从业规定,会受到行业处罚。
·主任律师,业务高效、进取、诚信,现为韶关市刑事专业委员会委员及韶关仲裁委员会仲...
2013-3-2 14:48:49 顶部
张大勇
张勇律师
大天王
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注册:2008年8月19日
张勇律师(辽宁-沈阳) 13322478547回复 4

你违反证券人员从业规定,会受到行业处罚。
·张勇法学博士简介沈阳市诚信律师标兵职  务:辽宁华恩律师事务所副主任律师业...
2018-11-10 16:31:21 顶部

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2018-11-10 16:31:22